一、案例背景

       近年来随着全球经济的深化，企业面临的外部环境更加复杂,合规监管日趋严格，合规管理已成为企业可持续发展的基石。2018年7月，GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》发布实施；2018年11月国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号），为企业规范合规管理,,强化合规管理提供了战略性的工具和方法论，从而达到对合规风险的有效应对和管控。

       该企业为一家国有发电企业，其上级集团公司在2019年法制建设工作要点中将完善合规管理体系作为年度工作重点之一，同年8月，集团二级公司出台相关了公司合规管理办法。企业根据国家要求、集团规划，结合自身发展的需要，企业依据GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，建立了合规管理体系。

二、案例实施

       依据合规管理体系标准和《中央企业合规管理指引（试行）》，CCSC专家团队对企业合规管理体系进行了全流程、全层级、全方位的审核，收集了相应的符合性证据，颁发了合规管理体系评价证书。主要包括：

       1、对标GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》标准要求和《中央企业合规管理指引（试行）》的要求，结合《电力企业合规管理体系规范》中行业合规管理要求。

       2、关注企业合规管理职责的确定，三级合规风险防线的建立，合规、法务、监察、审计、内控、风险管理与各业务部门合规管理的协同。

       3、围绕企业重要合规义务的识别、合规风险识别和评价、合规风险的应对展开审核。

       4、重点关注市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等重点领域，重要制度制定、三重一大决策管理、生产运营关键环节，重要风险管理人员和岗位人员，从运行的策划和控制、绩效评价、上报、合规报告等实施审核。

三、案例意义

       合规管理体系国际标准，为企业建立、实施、保持和改进合规管理体系提供了一个国际化、标准化的管理框架，通过合规管理体系评价，可以帮助企业全面提升合规管理水平：

       1.帮助企业进行合规管理差距分析，通过对标认识到自身合规管理与ISO合规管理体系标准要求之间的差距。

       2.为企业提供了一套合规管理的方法学和工具，基于风险思维、过程控制和PDCA循环等科学方法。

       3.加深企业对合规管理体系标准的理解和运用，通过运用体系标准并结合自身实际完善内部合规管理，将合规管理真正融入业务流程和各个岗位中，切实履行合规承诺。

       4.帮助企业满足业务经营活动所涉及的内外部合规要求，有效规避或减少合规风险。

       5.证实企业对于有效管理其合规风险的能力，保护和提高企业的声誉和信誉，增强社会、合作伙伴对于企业实现可持续发展能力的信心，获得业务机遇和可持续性。

       6.进一步提高企业员工的合规意识，培育企业合规文化,引导和督促企业更加主动的合规经营。

四、CCSC服务

       CCSC作为行业领先的体系认证机构，在合规管理体系领域有专业的认证团队、丰富的体系认证服务经验，致力于帮助企业通过建立、实施、运行和改进合规管理体系，巩固合规风险防线，建设合规文化，为公司的健康可持续发展保驾护航。